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      資產證券化業務系列培訓班(第3期)在北京開班

      2016-08-17

      資本市場學院聯合中國證券業協會于8月17日—19日在北京舉辦第三期資產證券化業務培訓班。來自國內多家主要證券公司和資產管理公司等機構的50多名中高層管理人員及業務骨干參加此次為進一步提升機構資產證券化業務水平,促進資產證券化市場穩健發展的培訓。

      本次培訓涵蓋五大課程模塊,主要包括政策方向解讀、產品設計實務、銀證合作、投資分析及創新案例剖析。在培訓主題上,本期培訓側重政策方向解讀;在授課方法上,本期培訓側重案例分析。

      中國證監會公司債券部閆云松老師在開班第一課上就資產證券化政策與發展方向進行了解讀。閆老師首先介紹國內資產證券化的政策發展過程,按照以史為鑒和金融服務實體經濟的思路向學員講解監管政策和業務發展方向。其次,閆云松老師著重解讀當前資產證券化的監管重點,提出券商等機構需要防范特定時期的誘惑,以防被引導向違背合法合規的方向。在需要關注的問題中,閆老師就收益權類資產證券化、信息披露、債權、分級與補流、單一資產、現金流持續管理等問題與大家進行了探討。最后,閆老師強調監管方面對基礎資產、現金流、管理人內部管控、增信措施實施、信息披露、通道性質證券化等的要求。

      本次培訓還有來自交易所、原始權益人、律師事務所、會計師事務所、評級、信托、資產管理公司、康奈爾大學商學院的專家們,圍繞交易所資產支持證券掛牌轉讓關注要點與業務創新展望、交易所視角資產證券化大類基礎資產關注要點及典型案例介紹、資產證券化出表、基礎資產法律實務、銀證合作、資產證券化產品信用分析以及融資租賃資產證券化等內容與學員交流探討。

       

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      創業板第九期上市公司董秘后續培訓班課程精粹

      2016-08-10

      隨著創業板市場持續發展和業務規則不斷更新,如何提高信息披露質量、加強規范運作成為上市公司監管轉型工作中的重中之重。日前,在資本市場學院教育培訓部與深圳證券交易所創業板公司管理部于成都共同舉辦的“創業板第九期上市公司董秘后續培訓班”上,來自深交所創業板公司管理部、法律部、固定收益部的專家們深入講解最新監管政策、上市公司規范運作、并購重組與再融資、固定收益工具、股份買賣限制性規定等內容,超過180名董事會秘書(以下簡稱“董秘”)和證券事務代表(以下簡稱“證代”)參加培訓。 

      促進規范運作,強調勤勉盡責義務

      上市公司是資本市場的重要基石,其規范運作是推動資本市場健康發展的重要前提。深交所創業板公司管理部王會芳以專題結合案例的形式,詳細講解上市公司規范運作需關注的重點問題。她指出,從對外提供財務資助、制定利潤分配方案、募集資金,到股東及實際控制人行為規范等各個方面,上市公司都應嚴格遵循監管要求,認真履行公司決策與內控流程,及時做好信息披露。

      深交所法律部李詩夢則從法律框架的角度,梳理上市公司規范運作相關法律法規,以及董秘的法律責任與義務。他強調,董秘作為上市公司高管,肩負著推動公司規范運作的重大責任,應做到勤勉盡責,督促董事、監事和高級管理人員遵守法律法規、交易所相關規定及公司章程,切實履行其所作出的承諾。

      針對近期上市公司違規交易事件頻發的情況,創業板公司管理部李陳靜詳細闡述股份買賣的限制性規定。她指出,短線交易認定采用“無過錯責任原則”,上市公司應明確監管要求,尤其是集中競價、大宗交易、公開與定向增發、股權激勵等特殊情形下短線交易的認定標準。此外,上市公司大股東、董事、監事及高級管理人員應嚴格遵守監管要求,避免觸碰超比例增減持、敏感期交易、短線交易、內幕交易等違規紅線。

      加強業務規范,提升信息披露水平

      上市公司信息披露是維護證券市場公正和秩序的必要手段,也是是保護投資者利益的關鍵。深交所創業板公司管理部鄧妮媚全面講述定期報告編制相關要求及存在的問題。她表示,未來將進一步改善董事會報告披露內容的相關性和準確性,引導上市公司增加公司所處行業、業務、產品特征的特有信息披露,同時將加強重大事項、重要控股子公司的經營情況的充分披露。

      深交所創業板公司管理部李斌則強調,規范的業務操作可以有效的規避操作性風險、提高信息披露效率。他結合創業板業務系統詳細講解信息披露時間及內容、停復牌業務、定期報告業務、公司債業務和具體業務資料填報方式及要求等,幫助學員高效掌握創業板業務專區業務操作要點及規范。

      利用固定收益工具,拓寬融資渠道

      在深交所固定收益部王菲菲看來,債券融資具有成本低、期限長、資金使用靈活的優勢,而中國債券市場相比股票市場規模仍較小,因此未來發展空間巨大。近幾年深市固定收益業務快速發展,截止2016年4月末,深市債券托管規模翻番達7,060億元,申報規模過萬億元,發行產品324只,增加直接融資規模4,618億元。她指出,深交所固定收益市場經過幾年的發展現具有較多優勢,包括健全的產品體系、高效的質押回購市場、靈活便捷的交易方式和結算系統、豐富的投資者群體以及活躍的二級市場,致力于為融資主體提供多樣化的工具。

      緊跟市場變化,推動監管轉型

      隨著經濟轉型的持續推進,新模式、新業態、新技術企業不斷涌現,給信息披露及監管工作帶來了挑戰。深交所創業板公司管理部王海燕結合實際案例對最新監管政策進行深入講解。停復牌方面,她強調公司應明確停牌事由,以信息披露為核心,分階段披露所籌劃的事項,建立強制復牌制度;針對當前“PE+上市公司”這一熱點話題,她認為提高透明度是關鍵。上市公司與PE等機構共同設立投資基金的,應充分披露投資基金的具體情況、運作模式等。簽訂合作協議時,還需充分披露合作一攬子計劃的所有細節信息,不允許存在桌底協議;股份管理方面,“誤操作”、“不了解相關規則”、“委托他人代管賬戶”、“對交易事項不知情”等均不足以構成從事違規交易行為的免責理由。應加強對規則的學習和執行力度,重在事前預防。

      加強監管審核,防范“忽悠式重組”

      近年來,并購重組和再融資愈發活躍,深交所創業板公司管理部程井彪全面解讀并購重組和再融資最新規則。他指出,并購重組主要關注點在于業績真實性、標的資產股權清晰、標的資產獨立性與完整性、持續盈利能力等,其中評估作價須表明估值定價的公允。再融資方面,他認為創業板再融資難度相對主板和中小板更大,集中體現為終止概率相對較高、融資規模較小但審核周期相對更長。主要的障礙在于創業板公司IPO三高發行,超募資金較多,故前次募集資金是否用完、用好成為重點關注事項。

       
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